Management Regulatory
Affairs Zahlungsverkehr

Growth

Ziele

  • Der Kunde betreibt ein internationales Zahlungsinstitut mit einem kleinen Team von Experten
  • Da sich das Unternehmen auf den Vertrieb und die Software-Entwicklung konzentriert, suchte es Unterstützung bei den operativen Aktivitäten, um die regulatorischen Anforderungen zu erfüllen
  • Gesucht wurde ein erfahrener Outsourcing-Partner, der die Verantwortung für das Management der regulatorischen Anforderungen übernimmt und bei Bedarf auch ein Team aufstocken kann
  • Die Experten sollten das Management und das interne Team unterstützen, aber auch an direkten Gesprächen mit der nationalen Regulierungsbehörde und der Zentralbank teilnehmen
Survey

Aufgaben

  • Erstellung, Überprüfung und Übermittlung von Finanz- und Betriebsberichten an die Aufsichtsbehörde
  • Kontrolle der internen Prozesse und der Outsourcing-Partner
  • Entwicklung und Aktualisierung von Richtlinien und Arbeitsanweisungen
  • Unterstützung des Managements bei der Einrichtung und Durchführung von operativen Tätigkeiten
  • Ansprechpartner für alle internen und externen Stakeholder, einschließlich relevanter Behörden (z.B. BaFin, Bundesbank)
Thinking

Vorteile für den Kunden

  • Geringere operative Risiken und Zugang zu operativem regulatorischem Wissen
  • Möglichkeit, sich auf das Kerngeschäft zu konzentrieren und auf strategisches Fachwissen zuzugreifen
  • Verbesserte Servicequalität und effiziente Kommunikation mit der Aufsichtsbehörde

Regulatory Affairs Zahlungsverkehr, Services für Zahlungsinstitute

Award

Unser Beitrag

  • Einrichtung eines Kalenders für die aufsichtsrechtliche Berichterstattung
  • Management der Anforderungen auf Basis etablierter Best Practices
  • Kontinuierliche Weiterentwicklung der Prozesse
  • Sicherstellung der fristgerechten Umsetzung aller Maßnahmen